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在《持續培訓的指引》中，一般持牌人需要對哪個領域的課題進行持續培訓？

根據《場外衍生工具結算規則》，在哪些情況下結算責任不適用於訂明人士？

根據《場外衍生工具結算規則》，“多邊投資組合壓縮行動”是指什麼？

開放式基金型公司的董事的委任，取決於什麼因素？

開放式基金型公司的首任董事是如何確定的？

中介人在代表客戶進行交易活動時，必須為每位客戶做什麼？

中介人參與）若參與無須向聯交所作出交易匯報的場外_x000D_
證券交易 ，需向誰報告該場外交易？

中介人在使用客戶資料時必須確保什麼？

香港證券市場的投資者識別碼何時生效？

中介人向證監會匯報場外證券交易需在交易後多少個香港交易日內進行？

場外證券交易匯報制度將於何時推出？

在交易後的三個香港交易日內向證監會匯報場外證券交易時，必須提供的資料包括哪些？

當中介人為客戶向香港聯合交易所有限公司（”聯交所”）提交或安排提交自動對盤交易指令以供執行時，需要提交哪些資料？

如果一個公司業務只是針對未上市公司的投資研究做出advisory 是否需要sfc 4號牌？ 幫手同協會確認下？

以下哪人比較可能不是專業投資者?_x000D_
I. 擁有810萬的個人_x000D_
II. 擁有1200萬資產的60歲太太及25歲的先生 (沒有訂立協議)_x000D_
III. 擁有1200萬資產的95歲老翁及其18歲私生子 (沒有訂立協議)_x000D_
IV. 擁有1200萬資產的70歲兄長及其21歲的妹妹 (沒有訂立協議)

滬港通與深港通南向交易是否可以買賣恆生綜合小型股指數的成分股?

冷靜期可以在持續交易時段內觸發多少次?

負責整體監管和運營監控工作負以及主要業務職能工作的人士應該?

認購基金的款項應該

根據成交單據規則資產管理人是否需要發出成交單據以及月結單?

向公眾發出的投資產品的廣告需要

甚麼是最佳價格?

如果一個認可集體投資計劃自稱為”超級指數基金”有沒有問題?

管理基金的資產管理人應該為那些實體進行壓力測試?

如果封閉式基金贖回沒有遇到技術上的困難(法律規定或外匯管制)，發放贖回的金額應在多長時間內完成?

根據單位信託守則的核心規定，集體投資計劃是否可以投資衍生工具?

開放式基金型公司的股東是否可以召開成員大會?

持有第1類受規管活動牌照的中介人是否可以成為開放式基金型公司的保管人?

認可的集體投資計劃需要更換保管人/受託人應該?

開放式基金型公司需要更換保管人/受託人應該?

以下哪項不是內幕交易指控的免責辯護?

可以為任何人士買賣期貨合約的期貨交易所參與者類別為?

市場失當行為審裁處不可以對被裁定干犯市場失當行為的人是作出那些懲罰?

以下哪項不屬於上市規則對上市發行人獨立非執行董事的規定?

在盡職審查及風險評估的過程中分析客戶的國籍，公民身份，居民身份及註冊地及業務成立的地點， 這些行為主要是針對什麼風險?

證券及期貨事務監察委員會(證監會)不可運用其權力採取下列哪項行動？

以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的金融中介活動？

關於香港的刑事及民事法律制度，下列哪一項陳述是正確的？

證監會要求披露權益是為了實現甚麼監管目的？

關於持牌法團的負責人員制度，下列哪些陳述是正確的？

以下哪項關於基金形開放式公司的描述是錯誤的?

以下哪幾項屬於證券及期貨條例定義的的未獲邀約造訪？_x000D_
I. 致電給非客戶的個人銷售保險並完成交易。_x000D_
II. 致電給非客戶的個人銷售證券並完成交易。_x000D_
III. 致電給不認識的專業投資者銷售證券並完成交易。_x000D_
IV. 致電給非客戶的個人銷售證券

以下哪一個描述不符合金融監管機構？

以下哪一項對短期牌照的描述是正確的？

如果有律師進行第4類受規管活動，是否需要申請牌照？

以下哪一項關於兩份守則的描述是正確的？

聯交所期權結算所如何計算按金？

客戶常設授權到期，以下哪種做法違反了證券及期貨條例?

公司條例下公司的董事規定，下列哪一項陳述是正確的？

申請成為一號牌照的持牌代表，以下哪一項不會影響其合適適當人選的資格？

以下哪一情況下中介人不需要提供成交單據予客戶？

誘使他人買證券要申請第幾類活動的牌照？

林小姐是個人投資者，證監會因為一宗販毒案件，佢協助調查，以下哪一項描述是正確的？

根據淡倉申報規則需要申報的下限為

以下哪項屬於證券及期貨條例所定義的機構專業投資者?_x000D_
I. 一個強積金計劃_x000D_
II. 保險公司_x000D_
III. 世界銀行及國際貨幣基金組織_x000D_
IV. 信託公司

以下哪些關於香港法律的描述是不正確的?

證監會不可以以通知對持牌法團作出以下哪些干預?

根據內部監控指引良好的內部審計職能並不包括

關於持牌法團的僱員交易的書面政策，以下哪些描述是正確的?_x000D_
I. 僱員可在中介人制定政策限制下為本身帳戶進行交易_x000D_
II. 僱員及有關帳戶進行的交易應該向高級管理層匯報_x000D_
III. 僱員的交易限額只應該根據職級制訂_x000D_
IV. 僱員透過其他中介人交易則必須把交易確認及帳戶結單的副本提供給雇主的高級管理層

分析員A 為維生奶集團發出了一份研究報告，建議投資者馬上買入維生奶股份。分析員的哪些操作違反了操守準則?_x000D_
I. 在報告發出後4天馬上賣出股份。_x000D_
II. 在報告發出前30 日內買入股份_x000D_
III. 在報告發出前30 日內賣出股份_x000D_
IV. 在報告發出後4天馬上買入股份。

分析員不應該_x000D_
I. 作出違背其建議的交易_x000D_
II. 招攬投資銀行業務_x000D_
III. 就其擁有的投資發出任何研究或報告_x000D_
IV. 在研究發出前30 天或發出後3個營業日內作出交易

以下哪項關於披露為本及已評審結果為本的描述是正確的?

以客戶資產進行質押的授權必須多長時間更新一次?

以下哪種處理客戶交易指示的陳述是不正確的?

維生奶是一所聯交所上市的香港公司，以下哪種權益變動需要向香港交易所作出?_x000D_
I. 高先生持有6.8% 的維生奶股份，他今天增持了0.4%的股份。_x000D_
II. 陳小姐持有7.3% 的維生奶股份，他今天減持了1.5%的股份。_x000D_
III. 尹先生持有0.5% 的維生奶股份，他今天增持了4%的股份。_x000D_
IV. 葉先生持有1.5% 的維生奶股份，他今天增持了4%的股份。

關於股份權益披露的責任，披露需要向那家機構作出?

以下哪一位人士可以藉憲報修訂甚麼是受規管活動?

根據帳目及審計規則，核數師應該在財政年度內確認_x000D_
I. 資產負債表及損益表是否真實而中肯地反映有關狀況。_x000D_
II. 財務報表是否正確地編製而成_x000D_
III. 該法團是否有違反財政資源規則_x000D_
IV. 該法團是否已根據備存記錄規則相關條文備存記錄

以下哪項不是常見的企業管治標準不足導致的後果?

以下哪項不是可接受的非金錢利益?

在成員有償能力自動清盤過程中證明公司有償還債務能力的文件為?

證監會主要的職能包括:_x000D_
I. 授權自律性監管機構及專業團體成立委員會 _x000D_
II.監管規管及監察從事受規管活動的中介人_x000D_
III. 監管規管及監察交易所結算所以及認可控制人 _x000D_
IV. 促進投資者教育，鼓勵投資者了解投資產品作出知情決定

就機構融資提供意見包括_x000D_
I. 為被收購者/被要約人提供是否應該接受有關收購合併及股份回購的要約提供意見_x000D_
II. 為發行人提供如何向公眾出售或從公眾手上回購證券的建議_x000D_
III. 就上市法團或公眾公司提供關於機構重組而在證券方面的意見_x000D_
IV. 為公眾提供是否應該投資被邀約公司的意見

集體投資計劃的主要元素包括_x000D_
I. 財產主要由營辦該計劃的專業人士管理_x000D_
II. 參與者的供款和應計利潤或收益是匯集的_x000D_
III. 集體投資計劃的目的是為賺取利潤收益或其他回報_x000D_
IV. 計劃參與者會參與主要投資決策

《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構?_x000D_
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場_x000D_
II. 富靈活性，能適應新產品及其他革新，以及更先進的科技基礎設施_x000D_
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行，而監管機構直接屬於政府內部_x000D_
IV. 符合中國標準，能與中國法例慣例接軌，但又切合本地的需要及情況。

以下哪項關於開放式基金型公司的描述是正確的?_x000D_
I. 經營開放式基金型公司是一種受規管活動。_x000D_
II. 開放式基金型公司是一個集體投資計劃。_x000D_
III. 開放式基金型公司需要向金管局註冊。_x000D_
IV. 開放式基金型公司可以幫助本地資產管理業持續發展。

以下哪項是公司註冊處負責的事項?_x000D_
I. 保存公司的申報表供公眾查閱_x000D_
II. 註銷未提交申報表或未展開業務的公司_x000D_
III. 對公司進行直接監管_x000D_
IV. 追討未能提交申報表的公司

成為持牌代表的最低年齡是?

以下哪件事件，持牌法團不需要向證監會匯報?

上市的發行人需要多少位非執行董事?

上市的發行人的董事會非執行董事最少需要佔?

根據投資者賠償-賠償上限規則，訂明每個申索人士支付的賠償最高金額為

以下哪項不是可接受的非金錢利益?

以下哪項關於公司條例的描述是不正確的?

以下哪項屬於CCASS 的參與者類別?_x000D_
I. 直接結算參與者_x000D_
II. 全面結算參與者_x000D_
III. 經紀機構機構參與者_x000D_
IV. 託管商參與者

投資者投資聯交所上市股本超過多少百分比需要向聯交所披露權益?

如果投資者需要向聯交所披露權益變動，需要在多少天內進行?

以下哪項不是證監會的職能?

委託帳戶是否只能夠由負責人員操作?

根據單位信託守則，集體投資計劃的受託人是否需要確保集體投資計劃的現金流獲得妥善監察?

根據單位信託守則的核心指引，一個認可的集體投資計劃是否可以完全收購一間公司?

集體投資計劃是否可以投資於有催繳款項的證券?

開放式基金型公司的股東可以透過書面決議_x000D_
I. 罷免董事_x000D_
II. 罷免核數師_x000D_
III. 委任投資經理_x000D_
IV. 委任新的受託人

如果持法團打算停業是否需要通知證監會?

莫小姐是某持牌法團的股東，由於該持牌法團進行回購，導致莫小姐的持股超過10%變成大股東，莫小姐在事件發生後兩個禮拜後才知道，莫小姐可以怎樣做?

如果證監會要求持牌法團提交紀錄證明已經遵守財政資源規則，持牌法團需要在多長時間內提交文件?

認可集體投資計劃是否可以投資衍生工具?_x000D_
I. 任何情況下都不可以_x000D_
II. 任何情況下都可以_x000D_
III. 如果是用來對沖，而且目的不是用來產生投資回報而是純粹為了舒緩集體投資計劃的投資所帶來的風險下則可以。_x000D_
IV. 如果是用來投資，則不可以超過資產淨值的50%，而且工具必須在交易所或場外買賣

根據單位信託守則的核心規定，認可集體投資計劃投資於另一集體投資計劃時，需考慮以下哪項？_x000D_
I. 被投資的集體投資計劃是認可集體投資計劃_x000D_
II. 被投資的集體投資計劃不是認可集體投資計劃_x000D_
III. 被投資的集團投資計劃是否遵守集體投資計劃的投資規定

集資退休基金受哪一條條例監管?

如開放式基金型公司希望結束營業應該怎麼做?

證監會有什麼權力?

一名股票經紀與客戶簽訂了客戶協議，以下哪一項正確解釋他們之間受信關係的存在?

以下哪一項是根據新公司條例對於私人公司董事的正確描述?

以下哪一項在香港受附屬法例規管?_x000D_
i. 持牌法團的溢利能力比率_x000D_
ii. 持牌法團須維持的最低資金水平_x000D_
iii. 持牌法團於收取客戶的資金後處理的方法_x000D_
iv. 中介人的債務最高上限

以下哪一項正確地描述投資者賠償基金?

以下哪一家公司可以申請短期牌照?

以下哪一項是一名進行第1類活動的持牌代表於發牌時需要考慮的特質?_x000D_
I. 行業經驗 及/或 學歷_x000D_
II. 須具備3年於第一類受規管活動中介人的工作經驗_x000D_
III. 是否曾出任無力償債公司的管理層_x000D_
IV. 投資經驗

以下哪一項為證券及期貨條例下所禁止核准介紹代理人進行的活動?_x000D_
I. 為第一類持牌法團的客戶提供證券意見_x000D_
II. 資產水平跌至負數_x000D_
III. 繳足股本低於要求水平_x000D_
IV. 就介紹股票經紀給客戶向客戶收取介紹費

哪一項關於常設授權是不合適的?

如客戶已簽訂適當的客戶協議及常設授權，中介人可以以以下哪種方式處理客戶的證券?_x000D_
I. 再質押客戶的證券予銀行_x000D_
II. 轉至公司戶口存放_x000D_
III. 存放客戶的證券於另一間證券行作為償債用途_x000D_
IV. 存放客戶的證券於銀行作為償債用途

誘使別人買入期貨合約需要申請牌照嗎?

如果客戶打算從保證金戶口提取現金，以繼續持有該證券，以下哪一項正確?

認識你的客戶的最主要目的是:

客戶於須仁證券行進行非親身開戶，並準備簽署客戶協議，以下哪一個做法是最正確的?

以下哪一個是交叉盤的正確描述?

具備以下哪些特質可以被視為具良好的風險管理制度?_x000D_
I. 聘請具豐富經驗的人士擔當風險管理職能_x000D_
II. 參考同行業同類型的機構的風險管理制度_x000D_
III. 設立匯報機制讓風險管理職能負責人向高級管理層匯報_x000D_
IV. 聘請多於一名會計師

結算所什麼時候可以計算按金?

以下哪項有關兩份守則的描述是正確的?

獨立財務顧問什麼時候需要向聯交所證明其獨立性?

以下哪一項不能於市場失當行為審裁處處罰?

房地產投資信託是否可以上市?

以下哪項活動屬於資產管理?_x000D_
I. 會計師為朋友管理證券及期貨組合，收取”茶錢”_x000D_
II. 貿易公司為全資附屬公司管理證券及期貨組合_x000D_
III . 貿易公司為其持有60%的附屬公司管理證券及期貨組合_x000D_
IV. 持牌法團向進行證券交易的客戶提供完全附帶於證券交易服務的證券組合管理

以下哪項關於核心職能主管的描述是正確的?

持牌法團的非執行董事辭職，是否需要通知證監會?

高雄證券正在分銷同系公司高雄資本的集體投資計劃，在判斷高雄證券的獨立性中會考慮的因素包括?_x000D_
I. 就向客戶分銷產品中收取的金錢利益_x000D_
II. 就向客戶分銷產品中收取的非金錢利益_x000D_
III. 與高雄資產管理的經濟關係_x000D_
IV. 與高雄資產管理的控權關係

如果資管管理人在為客戶管理資產中因為是否可以因轉介經紀業務而收到利益?

基金經理應該何時為同一日就同一種投資產品為多個戶口買賣定明分配意向?

中介人收取金錢利益以及非金錢利益的利益申報應該在什麽時候進行?

中介人或中介人的職員嚴重違反以下那些事項需要通知證監會?_x000D_
I. 任何法例_x000D_
II. 證監會的規則_x000D_
III. 證監會的守則_x000D_
IV. 證監會的指引

維生奶是一所飲品製造商，也是高雄證券的客戶。數年前開戶時維生奶被高雄證券判斷為法團專業投資者。最近幾年，維生奶沒有再參與衍生工具買賣。近日維生奶希望參與只適用於專業投資者的衍生工具買賣，高雄證券是否需要重新為維生奶進行評估?

高雄資產管理為溫賓貿易管理證券及期貨組合，最近高雄資產管理發現溫賓的倉庫可能存有大量可以用來製造化學武器的化學物品，高雄資產管理應該如何處理?

作為打擊洗錢條例的有關當局，金管局有甚麼權力?

如果高雄資產管理因為肺炎問題不再經營資產管理業務，是否需要通知證監會?

高先生是長江證券的負責人員，長江證券未能符合《證券及期貨條例》載有多項條文的規定。高先生對事件有充分了解而默許該行為，高先生的後果可以是:_x000D_
I. 撤銷或暫時吊銷其作爲負實人員的核准。_x000D_
II. 撤銷或暫時吊銷其全部或部分已獲發牌的受規管活動的牌照。_x000D_
III. 公開或私下譴責該受規管人士。_x000D_
IV. 禁止該受規管人士申領牌照註冊’尋求核准’名列於金管局的登記冊或作爲主管人員行事。

廖先生的財產由高雄公司–一所經營資產管理業務的持牌法團管理。這些投資涉及期貨買賣，這些期貨買賣則透過富翁證券進行。就這些交易而言，應該由誰負責發出成交單據給廖先生?

以下哪類人士屬於資產管理行業的投資者?_x000D_
I. 私人銀行客戶_x000D_
II. 散戶_x000D_
III. 機構_x000D_
IV. 主權國家

以下哪類人士屬於資產管理行業投資者的正確分類?_x000D_
I. 高資產淨值個人_x000D_
II. 散戶_x000D_
III. 機構性投資者_x000D_
IV. 國家性投資者

證監會在執行《證券及期貨條例》所授予的監管授權帶來一些難題，這些問題的主要原因是?_x000D_
I. 投資於投資計劃的投資者不在香港_x000D_
II. 代投資計劃持有資產的代管人與及受託人並不處於香港_x000D_
III. 投資計劃的管理層不在香港_x000D_
IV. 投資計劃的運營並不處於香港

證監會的哪個部門負責核准向公眾發售的投資產品?

以下哪些事項由強制性公積金計劃管理局負責?_x000D_
I. 註冊強積金計劃 _x000D_
II. 核准匯集投資基金 _x000D_
III. 監督註冊計劃及匯集投資基金的行政與管理事宜，並就其制定規則及指引_x000D_
IV. 持續監察強積金產品遵守《強制性公積金計劃條例》（“《強積金條例》”）的情況

以下哪些中介人直接參與資產管理業務?_x000D_
I. 基金經理_x000D_
II. 分銷商_x000D_
III. 受託人_x000D_
IV. 代管人

下列哪些是有關資產管理業良好監管作業方式的特徵？_x000D_
I. 擁有向客戶及職員適當地披露資料的深厚文化。 _x000D_
II. 鼓勵高水平的自我監控及職業操守。_x000D_
III. 界定可提升回報的客戶目標及業務的短期目標。_x000D_
IV. 促進與監管機構之間的緊密合作、資訊交流及諮詢，以期提升監管制度的效力及業務運作的效率。

註冊機構不需要就以下哪項活動進行註冊

註冊機構是否要遵守操守準則

高先生是長江證券的負責人員。長江證券因員工的違法行為而招致客戶損失。高先生對事件有充分了解而默許該行為，高先生的後果可以是：_x000D_
I. 被起訴。_x000D_
II. 被罰款。_x000D_
III. 被判處監禁。_x000D_
IV. 不會被起訴。

陳小姐是長江證券的負責人員。長江證券因員工的違法行為而招致客戶損失。陳小姐對事件並不知情而已盡所有能力確保法團遵守監管規定。這個情況下，陳小姐可以：

以下哪項是持牌法團的負責人員的職責?_x000D_
I. 確保該中介人隨時具備穩健的財政狀況。_x000D_
II. 確保該中介人具備人力資源及系統資源，可以有效率地、誠實地及公平地進行有效的受規管活動。_x000D_
III. 確保該中介人可以持續維持營利。_x000D_
IV. 確保該中介人擁有所需的聲譽、品格、財政穩健性及可靠性。

《證監會持牌人或註冊人操守準則》的法定地位是?

向客戶作出的邀請，陳述和廣告必須_x000D_
I. 準確_x000D_
II. 不會載有虛假、具誤導成份或有欺騙性的資料_x000D_
III. 及時_x000D_
IV. 目標為本